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各鎮(zhèn)人民政府，縣屬和各行政執(zhí)法單位：

　　為深入推進我縣依法行政工作，加快建設(shè)法治政府，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法人員法律業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案水平，根據(jù)《廣東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》和《廣東省行政執(zhí)法案卷評查辦法》要求，縣依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室于2020年11月1日下發(fā)了《關(guān)于開展2020年度行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》，對我縣各行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷進行了抽查、評查。現(xiàn)將評查有關(guān)情況通報如下：

　　一、基本情況

　　本次行政執(zhí)法案卷評查以《廣東省行政執(zhí)法案卷評查標準》為評查標準，從執(zhí)法主體、執(zhí)法內(nèi)容、執(zhí)法程序、法律適用、文書制作、案卷歸檔等方面進行了全面綜合評查，評查采取各單位自查和縣依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室抽取各執(zhí)法單位行政執(zhí)法案卷進行評查的方式。評查范圍是全縣行政執(zhí)法部門于2019年11月1日至2020年10月31日期間結(jié)案的行政檢查、行政許可、行政處罰（一般程序）和行政強制案卷。各單位按照行政執(zhí)法案卷評查活動要求，及時將行政執(zhí)法案卷自查情況和被抽取的行政檢查、行政許可、行政處罰和行政強制等案卷上報。此次評查共抽取全縣行政執(zhí)法部門各類行政執(zhí)法案卷164件，其中縣發(fā)改局、縣新聞出版局、縣退役軍人事務(wù)局、縣民宗局、縣司法局、縣檔案局、縣保密局、縣審計局無案件。經(jīng)評查，行政許可案卷質(zhì)量較好的有縣人社局、縣公安局、縣水務(wù)局、縣應(yīng)急管理局、縣民政局；行政處罰案卷質(zhì)量較好的有縣公安局、縣交通運輸局、縣水務(wù)局、縣林業(yè)局；行政處罰案卷質(zhì)量較差的有縣自然資源局、縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局；案卷質(zhì)量整體較好的有縣公安局、縣水務(wù)局、縣交通運輸局。

　　二、主要特點

　　從參評單位自查報告和抽查情況來看，各行政執(zhí)法部門均能夠正確履行法定職責(zé)，嚴格依法依規(guī)開展行政執(zhí)法活動，并呈現(xiàn)以下特點：

　　（一）重視行政執(zhí)法工作。各行政執(zhí)法部門能根據(jù)評查通知要求認真開展行政執(zhí)法案卷自查工作，特別是針對去年案卷評查中存在的問題，及時采取切實有效措施進行整改，縣水務(wù)局等部門在領(lǐng)導(dǎo)高度重視下，執(zhí)法人員更加嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，案件質(zhì)量有了大幅提升。

　　（二）推進適用說理式執(zhí)法文書。采用說理式執(zhí)法文書執(zhí)法，既減少了相對人的維權(quán)成本，又有效降低本縣行政復(fù)議和行政訴訟案件發(fā)生率。縣交通運輸局、縣市場監(jiān)督管理局等部門在作出行政處罰決定書時采用說理方式對被處罰對象進行說理處罰，有利于被處罰對象對自己的違法行為和應(yīng)受處罰結(jié)果及處罰全過程一目了然，心服口服，增進了被處罰對象對執(zhí)法部門公平公正執(zhí)法的信任和支持，達到較好的社會效果。

　　（三）行政執(zhí)法程序更加規(guī)范。各行政執(zhí)法部門能夠按照《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政強制法》《中華人民共和國廣東省行政檢查辦法》等法律法規(guī)進行執(zhí)法活動，行政執(zhí)法案件做到主體適格、事實清楚、證據(jù)確鑿、適用法律正確、程序合法。其中行政執(zhí)法公示制度、行政執(zhí)法全過程記錄制度、重大行政執(zhí)法決定法制審核制度（以下稱“三項制度”）在案卷中得到貫徹落實。縣市場監(jiān)督管理局、縣衛(wèi)生健康局等行政執(zhí)法部門在《行政處罰決定書》中，明確告知行政相對人將對處罰結(jié)果通過企業(yè)信用公示系統(tǒng)、政府門戶網(wǎng)站等向社會公眾公示，較好的落實了行政執(zhí)法公示制度。大部分行政執(zhí)法部門作出重大行政執(zhí)法決定前都經(jīng)過了本部門法制機構(gòu)的合法性審查，并通過文字、音像記錄方式，對立案、調(diào)查、取證、審查、決定、送達、執(zhí)行等行政執(zhí)法行為進行記錄，實現(xiàn)全過程留痕可回溯管理，行政執(zhí)法全過程記錄制度和重大行政執(zhí)法決定法制審核制度得到了較好的執(zhí)行。

　　三、存在問題

　　從案卷評查的情況看，被抽查的案卷總體質(zhì)量較去年有所提升，絕大多數(shù)符合《廣東省行政執(zhí)法案卷評查標準》中的合法性標準。但少數(shù)案件仍存在如適用法律不夠準確、程序違法、案卷不夠規(guī)范等情況，主要表現(xiàn)在以下方面：

　　（一）行政檢查案件

　　1.個別部門的行政檢查案卷無案卷登記表。未能體現(xiàn)當(dāng)事人的基本情況、案件來源信息、案件簡要情況及執(zhí)法部門的審批情況。

　　2.現(xiàn)場檢查筆錄不規(guī)范，部分執(zhí)法部門仍采用舊式版本的檢查表，未注明現(xiàn)場檢查的起止時間；檢查人員沒有出示執(zhí)法證件表明身份并告知當(dāng)事人有申請回避的權(quán)利；沒有當(dāng)事人核對筆錄無誤后的簽名記錄。

　　3.當(dāng)事人提交的復(fù)印件等證據(jù)材料沒有當(dāng)事人簽字或蓋章，沒有注明提交日期。

　　4.個別部門的行政檢查案卷沒有做到一案一號。

　　（二）行政處罰案件

　　1.個別部門案件沒有立案登記表。案件來源不清楚，不知是上級轉(zhuǎn)過來的或是巡查中發(fā)現(xiàn)的還是聯(lián)合執(zhí)法中當(dāng)場查獲的，缺少了立案審批環(huán)節(jié)。

　　2.現(xiàn)場檢查、調(diào)查詢問筆錄未記錄行政執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、表明身份、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利等情況。當(dāng)事人未到檢查現(xiàn)場的沒有注明情況、沒有在調(diào)查詢問筆錄的每一頁簽署姓名和日期，或者沒有簽署“記錄屬實”；當(dāng)事人對現(xiàn)場檢查記錄、調(diào)查詢問筆錄有修改的部分未簽名或按手印確認。個別部門辦理執(zhí)法案件只有一人執(zhí)法，違反了法律規(guī)定的行政執(zhí)法應(yīng)由兩個以上持有效執(zhí)法證件的執(zhí)法人員進行執(zhí)法的強制性規(guī)定。

　　3.查封扣押等證據(jù)保全措施不符合規(guī)范。一是部分案件中查封扣押的物品與案件事實沒有關(guān)聯(lián)，不能作為行政處罰決定的證據(jù)使用。二是同一宗案件出現(xiàn)證據(jù)保全決定書的當(dāng)事人與收繳物品清單、處罰決定書的當(dāng)事人不一致的情況。三是先行登記保存（決定）通知書未告知救濟途徑；登記保存與查封扣押措施概念混淆，導(dǎo)致先行登記保存期限與查封扣押期限混同。四是告知當(dāng)事人不服行政強制措施決定時，提起行政復(fù)議和行政訴訟的時效錯誤。

　　4.未合理保障當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)利。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定，行政機關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)告知當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)可提出陳述和申辯，符合聽證情形的告知可以行使聽證權(quán)利。如：《廣東省行政處罰聽證程序辦法》規(guī)定，對公民的違法行為處以5000元以上罰款，對法人或者其他組織的違法行為處以10萬元以上的罰款應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利，個別案件對當(dāng)事人的違法行為罰款5000元以上也沒有告知其有權(quán)要求聽證，顯屬程序違法；有的對當(dāng)事人的違法行為罰款5000元以下卻告知當(dāng)事人享有聽證的權(quán)利，這也違反了法律規(guī)定的程序；有的當(dāng)事人在送達回執(zhí)備注欄寫“放棄復(fù)議和訴訟權(quán)利”，這種承諾是無效的，沒有必要寫。

　　5.作出重大行政處罰決定未經(jīng)法制審核和集體討論。行政機關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證、處以較大數(shù)額的罰款等重大行政處罰決定的，應(yīng)先經(jīng)本單位法制機構(gòu)審核和經(jīng)過集體討論決定。集體討論筆錄（案件合議筆錄）應(yīng)載明主持人、記錄人、列席人及各自職務(wù)，記錄參加討論人員的意見和理由，記錄結(jié)論性意見，以及參會人員簽名確認。根據(jù)《廣東省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》規(guī)定，凡適用一般程序作出的處罰決定均應(yīng)當(dāng)進行法制審查。有些單位雖然有法制審核意見，但制作不規(guī)范，僅僅是法制審核員簽署了“同意”或者由不是法制承辦機構(gòu)出具“符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定”的簡單意見。

　　6.當(dāng)事人的委托代理關(guān)系適用錯誤。一是在未獲得當(dāng)事人特別授權(quán)的情況下，當(dāng)事人僅在授權(quán)委托書上書寫“全權(quán)代理”而無具體授權(quán)的，應(yīng)視為一般代理，代理人無權(quán)代為處分委托人的實體權(quán)利和義務(wù)，如不能代為放棄陳述和申辯、聽證的權(quán)利。否則，在當(dāng)事人不追認的情況下，將導(dǎo)致該行政處罰決定不能成立。故當(dāng)事人需委托他人代為處分實體權(quán)利的，應(yīng)特別授權(quán)，載明具體的委托事項和權(quán)限，不能僅書寫“全權(quán)委托”。二是沒有得到授權(quán)委托的人代為處理行政處罰事項，事后也沒有委托人追認的記錄。如某公司有違法行為，其法定代表人或負責(zé)人不在場，行政執(zhí)法人員直接把各種執(zhí)法文書送給無代理權(quán)的員工簽收，沒有注明其它原因，事后也沒有委托人追認的記錄，這種情況如果違法行為人不承認委托代理行為的，將構(gòu)成行政處罰程序違法。三是委托書的制作不規(guī)范，往往是當(dāng)事人自己單方面委托，沒有受委托人的簽字或蓋章。

　　7.行使行政處罰自由裁量權(quán)未作說明。根據(jù)《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十六條的規(guī)定，行政處罰實施機關(guān)行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定中說明理由。目前大多數(shù)執(zhí)法案卷中沒有記載“依據(jù)《×××自由裁量權(quán)細化標準》的規(guī)定”，對于從輕、減輕或從重處罰的自由裁量未能詳細說明理由和依據(jù)，容易導(dǎo)致同案不同罰現(xiàn)象。省、市對行政處罰自由裁量權(quán)細化標準有規(guī)定的，各單位應(yīng)盡量按照規(guī)定確定處罰幅度，確保過罰相當(dāng)。

　　8.證據(jù)方面：行政執(zhí)法過程中收集的證據(jù)材料（如照片），沒有說明制作方法、制作時間、制作人、證明對象；當(dāng)事人提交的證據(jù)材料未簽名和注明日期。部分案件中，執(zhí)法人員拍攝的現(xiàn)場照片與現(xiàn)場勘驗筆錄的描述不一致，且沒有注明拍攝日期和證明對象，不能很好地反映案件客觀事實。當(dāng)事人自行提交的證據(jù)材料尤其是復(fù)印件，當(dāng)事人未簽名和注明日期，未加蓋“此件與原件核對無誤”章。行政機關(guān)收集的證據(jù)和當(dāng)事人自行提供的證據(jù)在案卷中沒有區(qū)分，應(yīng)當(dāng)分別裝訂并注明由誰提交或由誰制作才規(guī)范。個別行政執(zhí)法部門在現(xiàn)場檢查時，未制作現(xiàn)場檢查筆錄，對違法現(xiàn)場也未通過拍照、錄像等方式保全證據(jù)。

　　9.作出行政處罰事實不夠清楚，法律適用依據(jù)不夠全面。如企業(yè)沒有及時公布相關(guān)信息，經(jīng)責(zé)令改正后補公布了信息，兩年后執(zhí)法人員依然因此對當(dāng)事人作出處罰，沒有進一步說明為什么當(dāng)事人違法行為依然存在，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)該給予行政處罰。

　　10.部分案件未在法定辦案期限內(nèi)結(jié)案、結(jié)案報告制作不規(guī)范。部分案件存在超期辦理的情況，卷內(nèi)未附延長辦案期限的審批文件和通知文件。部分案件結(jié)案報告未對責(zé)令整改的情況進行說明。

　　11.部分執(zhí)法文書制作不規(guī)范。一是有些處罰決定書未列明證據(jù)信息，當(dāng)事人的陳述申辯情況，未告知當(dāng)事人不服處罰決定的具體復(fù)議機關(guān)和訴訟管轄法院、提起復(fù)議、訴訟的期限或者告知錯誤。二是適用法律依據(jù)表述不準確，混淆了法律條文中的“款”和“項”的概念，導(dǎo)致行政處罰決定書適用法律依據(jù)不明確。三是送達回證不規(guī)范，部分執(zhí)法部門送達回證上沒有蓋行政機關(guān)公章；四是個別執(zhí)法部門在送達行政處罰告知書和行政處罰決定書時，只有一位持有效證件的執(zhí)法人員。

　　12.適用法律法規(guī)不夠準確。一是適用法律法規(guī)錯誤，有些法律法規(guī)已經(jīng)廢止還繼續(xù)適用，雖然處罰結(jié)果相同，但是依然違法。二是法律法規(guī)條款理解錯誤，造成違法事實與實施處罰的依據(jù)不一致，如：處罰當(dāng)事人時，整條款中的幾個項全部寫進去，造成違法事實不清或者適用法律依據(jù)錯誤。三是行政機關(guān)處罰違法當(dāng)事人時，有避輕就重或者斷章取義的隨意執(zhí)法現(xiàn)象，如某違法行為應(yīng)該“責(zé)令改正，給予警告，可以并處5000元以下的罰款”，但某執(zhí)法單位只是隨意對當(dāng)事人罰款幾百元了事，完全與法律的適用相悖。四是對當(dāng)事人不服行政處罰決定時的救濟途徑和時效告知錯誤。

　　13.案卷制作不規(guī)范，部分材料缺失或裝訂錯誤，甚至未進行裝訂。案卷封面過于簡單，未載明案由、案號、承辦人、結(jié)案日期等基本信息。卷內(nèi)材料排列較混亂，尤其是行政機關(guān)收集的證據(jù)和當(dāng)事人自行提供的證據(jù)沒有進行區(qū)分。此外還存在卷內(nèi)紙張大小不統(tǒng)一，頁碼使用鉛筆填寫等問題。

　　（三）行政許可案件

　　1.缺少工作流程的完整記錄。行政許可涉及申請、受理、審查、決定、送達等相關(guān)法定程序，有些部門忽視了案卷的記載功能，沒有各環(huán)節(jié)的工作軌跡記錄。比如，一些案件沒有受理通知書、許可決定書；申請人提供的申請材料為復(fù)印件的，未要求申請人簽字或蓋章確認；現(xiàn)場實地核查無對應(yīng)的檢查文書；許可決定或許可證發(fā)出后沒有送達回證或者申請人的簽領(lǐng)記錄。

　　2.審批程序不嚴格。一是有的案卷缺少行政許可決定審批程序，缺乏對行政許可權(quán)力行使的監(jiān)督；二是有些案卷審批文書中存在部分審批欄未填寫或填寫錯誤的情況，如申請人是企業(yè)法人的寫成自然人，二者混淆；有的審批表有審批人簽字但未書寫意見或者未書寫日期等不規(guī)范情況；三是重大行政許可缺乏本單位法制機構(gòu)的合法性審查意見。

　　3.案卷制作不規(guī)范。一些單位的行政許可案卷僅僅是當(dāng)事人申請材料的簡單匯總，存在無封面，目錄不規(guī)范，卷內(nèi)材料排列混亂，紙張大小不一，頁碼使用鉛筆填寫等情況。

　　（四）行政強制

　　1.行政強制往往與行政處罰案卷合并歸檔，次序不清。

　　2.強制拆除公告程序不規(guī)范。強制拆除公告應(yīng)當(dāng)通過張貼、刊登公告、網(wǎng)上公告等方式向社會公開，而不是僅僅送達當(dāng)事人。

　　四、下一步工作要求

　　開展案卷評查工作是堅持嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法的重要抓手，是規(guī)范行政執(zhí)法機關(guān)執(zhí)法行為，保護行政相對人合法權(quán)益的重要手段，對建設(shè)法治政府具有重要意義。為進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法人員的執(zhí)法業(yè)務(wù)能力和案卷制作水平，對下一步工作提出如下要求：

　　（一）對標對表，立行立改。各執(zhí)法部門領(lǐng)導(dǎo)要高度重視行政執(zhí)法工作，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，充分認識做好此項工作的重要性和緊迫性，尤其是要針對案卷評查中反饋的問題，對照行政執(zhí)法案卷評查標準，認真抓好整改落實。

　　（二）嚴格管理，規(guī)范案卷歸檔工作。行政執(zhí)法案卷是行政執(zhí)法行為的重要載體，它記錄行政執(zhí)法行為的過程、保存行政執(zhí)法行為的證據(jù)，在行政爭議中起到重要的證明作用。各執(zhí)法部門要認真做好行政執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，紙質(zhì)案卷做到一案一卷，文書材料要完整，卷宗紙張規(guī)格要統(tǒng)一。

　　（三）健全制度，嚴格規(guī)范執(zhí)法。各執(zhí)法部門要嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定，梳理行政檢查、行政許可、行政處罰、行政強制辦案程序。全面加強對行政執(zhí)法各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，嚴格落實行政執(zhí)法三項制度，特別是執(zhí)法全過程記錄制度，要通過文字、音像等記錄方式實現(xiàn)執(zhí)法全過程的記錄留痕。部門法制機構(gòu)要加強法制審核，全面把關(guān)行政執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)。

　　（四）強化監(jiān)督，細化行政裁量基準。各執(zhí)法部門要在上級主管部門已有的行政執(zhí)法裁量權(quán)制度的基礎(chǔ)上，進一步完善細化裁量基準，在行政執(zhí)法中嚴格執(zhí)行，特別是在權(quán)利告知、調(diào)查終結(jié)報告、案審合議記錄、行政執(zhí)法決定文書中全面予以體現(xiàn)。

　　（五）加強培訓(xùn)，提升行政執(zhí)法人員執(zhí)法能力。各行政執(zhí)法部門要加大對行政執(zhí)法人員尤其是一線執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提高行政執(zhí)法人員對法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)理解能力，對違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力，對行政執(zhí)法文書的制作運用能力等，全面提升執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)，提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，打造一支政治合格、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良的執(zhí)法隊伍。

大埔縣人民政府辦公室

2020年12月30日

　　公開方式：主動公開

　　抄送：縣委辦，縣人大辦，縣政協(xié)辦，縣紀委辦，縣人武部，縣法院，縣檢察院。

大埔縣人民政府辦公室秘書股            2020年12月30日印發(fā)